三個和尚一定沒水渴嗎？

──奧爾森學術思想介紹 關於《集體行動的邏輯》 奧爾森的名著《集體行動的邏輯》目前有超過十種語言的譯本， 1993年獲美國管理學會頒發的「最持久貢獻著作獎」，1995年獲得美國政治學會頒發的「里昂·愛潑斯坦獎」。 社會科學家往往假設：一個具有共同利益的群體，一定會為實現這個共同利益採取集體行動。但公共選擇理論奠基者奧爾森教授卻發現，這個假設不能很好地解釋和預測集體行動的結果，許多合乎集體利益的集體行動並沒有發生。相反，個人自發的自利行為往往導致對集體不利、甚至極其有害的結果。如果我們問：「三個和尚究竟有沒有水喝？」奧爾森會答道：一般來說，三個和尚沒水喝。但若三個和尚「不對稱」，或存在「選擇性激勵」，那麼三個和尚很可能有水喝。 美國馬裡蘭大學的門瑟·奧爾森教授(Mancur Olson)作為公共選擇理論的主要奠基者，無疑是當代最有影響力的經濟學家之一，其學術貢獻遠遠超越經濟學範圍，對政治學、社會學、管理學以及其他社會科學的發展都產生重大作用。 　奧爾森於1998年2月19日在辦公室門外心臟病突發去世。諾貝爾經濟獎得主羅伯特·梭羅(Robert Solow)聽到這個不幸消息時說：「我們大多數人都相當類似，認識其中一個就等於認識了全部。但門瑟不同，他別具一格。這使我們更加懷念他。」 　奧爾森最獨特之處，在於他對研究集體行動問題的執著。他一生專門研究這樣一個問題：為什麼個人的理性行為往往無法產生集體或社會的理性結果？奧爾森看到的是亞當·史密夫所推崇的「看不見的手」的失靈。 　奧爾森有三部代表作：《集體行動的邏輯》(1965年)，《國家的興衰》(1982年)，以及他猝然逝世前剛完成的《權力與繁榮》(2000年)。本文先介紹《集體行動的邏輯》這部著作中的主要觀點。 「看不見之手」失靈了 　　《集體行動的邏輯》出版之前，社會科學家往往假設：一個具有共同利益的群體，一定會為實現這個共同利益採取集體行動。譬如，住在同一座樓裡的鄰居會提供公共通道的照明燈；同一社區的人會保持公共環境衛生；持有同一公司股票的人會齊心協力扶持該股票的價格；消費者會組織起來與售賣偽劣產品的商家鬥爭；同一國家的國民會支援本國貨幣的堅挺；全世界無產者會聯合起來反對資本家的剝削。凡此種種，不勝枚舉。 　　奧爾森發現，這個貌似合理的假設並不能很好地解釋和預測集體行動的結果，許多合乎集體利益的集體行動並沒有發生。相反地，個人自發的自利行為往往導致對集體不利、甚至產生極其有害的結果。 集體行動的搭便車行為 　　「看不見的手」為什麼會失靈？主觀為自己、客觀為大家的理想為什麼常常無法實現？原來，集體行動的成果具有公共性，所有集體的成員都能從中受益，包括那些沒有分擔集體行動成本的成員。例如，由於罷工的勝利，工人獲得加薪，這對所有工人都有好處。但那些參加罷工的工人卻承擔了所有風險和成本。這種不合理的成本收益結構導致搭便車的行為。「濫竽充數」的南郭先生就是搭便車者的祖師爺。南郭先生不會吹竽，卻混進了宮廷樂隊。雖然他實際上沒有參加樂隊合奏這個「集體行動」，但他表演時毫不費力的裝模作樣仍然使他得以分享國王獎賞這個「集體行動」的成果。 　　 　　奧爾森因此得出一個極具爭議的結論：由於搭便車行為的存在，理性、自利的個人一般不會為爭取集體利益作貢獻。集體行動的實現其實非常不容易。當集體人數較少時，集體行動比較容易產生；但隨著集體人數增加，產生集體行動就越來越困難。因為在人數眾多的大集體內，要通過協商解決如何分擔集體行動的成本十分不易；而且人數越多，人均收益就相應減少，搭便車的動機便越強烈，搭便車行為也越難以發現。 　　 　　奧爾森這一理論後來發展成「多人囚犯兩難博弈」 (n-person prisoner's dilemma games)，成為非合作博弈論的一個重要分支。然而，它描述的卻是人們十分熟悉的現象，「一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝」講的就是這個道理。「兩個和尚抬水喝」是集體行動成功的例子，而「三個和尚沒水喝」則體現了集體行動的失敗。從「二」到「三」由成功至失敗的變化，關鍵在於集體人數增多。 集體行動出現的條件 　　奧爾森還發現，集體行動在兩種特定條件下比較容易產生，一是集體成員的「不對稱」，二是「選擇性激勵」的存在。所謂「不對稱」即集體成員收益的不對稱。個別成員從集體行動中得到的利益比其他成員來得越大，他為集體行動作貢獻的積極性也就越大。假如三個和尚中有一個是喝水特別多的「水鬼」，而其他兩個是很少喝水的「耐乾旱品種」，那麼「水鬼」和尚挑水給大家喝的可能性就很大。「不對稱」在國際間的集體行動中經常出現，例如亞洲金融危機對日本影響很大，因此日本積極出錢設立「亞洲貨幣基金」。同樣，美國認為北約能給美國安全帶來很大利益，因此願意負擔高達70％的北約經費。 　　「選擇性激勵」的存在是實現集體行動的另一個條件。選擇性激勵可以分為正向激勵和反向激勵兩種。正向激勵通過搭賣私人物品的方法，刺激集體成員為負擔集體行動的成本作貢獻。許多慈善機構的籌款活動都提供正向激勵，例如，購買慈善演出的門票可以觀看別人看不到的演出，慈善捐款可以獲得嬴取獎品的抽獎機會等，都是搭賣私人物品的行為。三個和尚中的那個小和尚也許就不介意天天下山挑水，藉此機會偷偷瞧一瞧在河對岸洗衣服的那位貌美村姑。與此類似，美國勞聯產聯領袖組織工會運動得到的利益，主要在於他們個人所獲得的政治權力和行政資源，與勞資談判獲得的直接利益反而關係不大。反向激勵是懲罰搭便車的措施，最常見的是禁止搭便車者享受集體行動的成果。許多國家的工會都將勞資談判的範圍限制在工會會員範圍內，使非會員無法享受工會爭取到的加薪和優惠待遇。 利他主義者是鳳毛麟角 　　奧爾森對集體行動的研究引起人們對此問題的重視。人們將奧爾森的理論應用到社會科學各個領域，更多的學者進一步探討集體行動的邏輯和建立更精細的行為模型。在過去20年裡，實驗經濟學家對參與集體行動的行為做了大量調查研究。九十年代起，描述集體行動的新一代模型開始出現。在這些模型中，理性自利的個人不再是唯一的假設。運用從實驗中得到的資料，這些模型假定不同的種類的人參與集體行動。 　　人的決策行為究竟能分成多少不同種類？經濟學家發現，不同文化的社會中都存在一些利他主義者，但這些「毫不利己、專門利人」的人畢竟是鳳毛麟角，為數少於1％。模型類比結果顯示，一個群體或社會中如果有3％的利他主義者，整個社會的風氣和行為規範就會出現可喜變化。 　　實驗經濟學家設計了諸如「哀的美敦講價實驗」和「信任遊戲」等決策實驗，對人的行為進行窺探。許多這一類的研究都發現，40％到67％的人屬於「以德報德、以怨報怨」一類。這類人被稱為「規範使用者」。另外大約有20％到30％的人是自私自利的人，這類人就是奧爾森模型假設的那種人。無論別人如何善待他們，這些人都不會有所回報。這類人被稱為「理性利己主義者」。運用同樣的比例，三個和尚中應有兩個是「規範使用者」，一個是「理性利己主義者」。 　　「規範使用者」又可以細分成兩種，即「條件合作者」和「志願懲罰者」。「條件合作者」是老好人，他們願意發起協助行動，並且只要群體中有一定比例的人以互惠行為作反應就堅持合作。但「條件合作者」對搭便車行為的容忍度卻不盡相同。他們對集體行動的貢獻與搭便車人數成反比，搭便車的人越多，「條件合作者」對集體行動的貢獻就越少。一旦搭便車的人數超過他們的容忍度，這些人也將採取不合作行為。因此，「理性利己主義者」會驅使「條件合作者」作出自私自利的行為選擇。 　　「志願懲罰者」是「疾惡如仇」的俠客，「以德報德、以怨報怨」的行為在他們身上體現得淋漓盡致。只要有可能，他們就會懲罰搭便車者。懲罰可以是口頭批評，也可以是給搭便車者造成物質損失。即使懲罰行為對「志願懲罰者」本身的個人利益造成明顯的損失，他們也在所不惜。 　　研究發現，「志願懲罰者」的存在對於集體行動的結果有很大影響。他們約束搭便車行為，起著維護社會行為規範的作用。他們的懲罰使「理性利己主義者」不得不計算受懲罰的成本，修改自己的行為。如果沒有「志願懲罰者」，搭便車者不受約束，「條件合作者」就會逐漸減少甚至停止為集體行動作貢獻，生產不出集體有益的公共物品來。 理論涵蓋範圍擴大 　　以上發現豐富了人們對於集體行動產生過程的理解，加深了對決策行為的認識，同時也擴大了奧爾森理論的涵蓋範圍。首先，新發現雖然修改了奧爾森模型的假設，但修改的程度有限。奧爾森模型中只有「理性利己主義者」，但實驗結果發現「理性利己主義者」和「條件合作者」兩類人加在一起佔大多數。其實，「條件合作者」也是一種搭便車者。維護社會行為的規範實際上是一種公共物品，因為遵循社會行為準則能減少不確定性，增強互信，對大家都有利。但「生產」這種公共物品需要支付成本，而「條件合作者」不願意像「志願懲罰者」那樣承擔集體行動的成本，在與「理性利己主義者」的鬥爭中選擇袖手旁觀的搭便車行為。在這個意義上說，實驗研究的發現與奧爾森的基本假設相差不遠。再者，「志願懲罰者」的作用與奧爾森的「反向選擇性激勵」異曲同工，都是運用懲罰性工具來保證集體行動的產生。奧爾森發現反向激勵的作用，實驗研究則說明反向激勵其實是人類行為中的一種。 　　三個和尚究竟有沒有水喝呢？奧爾森會這樣回答：一般來說，三個和尚沒水喝。但如果這三個和尚「不對稱」，或是存在「選擇性激勵」，那麼三個和尚就很可能有水喝。實驗經濟學家的答案是：三個和尚有沒有水喝取決於那兩個「規範使用者」中有沒有「志願懲罰者」。如果兩個「規範使用者」屬於老好人類型的「條件合作者」，那麼三個和尚最終還是沒有水喝，因為那個「理性利己主義」和尚會破壞合作環境，驅使「條件合作者」選擇搭便車行為。如果有一個和尚是「志願懲罰者」，情況就完全不同。這位俠義和尚會不惜時間和代價盯住想搭便車的「理性利己主義」和尚，不讓他喝一滴水，逼使他參加取水行動。結果自然是：三個和尚有水喝。